央行再度開出1000萬元以上罰單！
11月28日，中國人民銀行官網披露的行政處罰信息顯示，北京銀行因涉反洗錢領域等9項違規(guī)行為，被監(jiān)管予以警告，合計被罰沒約2527萬元，11名有關責任人遭到處罰；同日，華夏銀行也因反洗錢領域等10項違規(guī)行為被警告，合計罰沒約1381萬元，該行8名責任人遭到罰款處罰。
對于上述相關處罰，華夏銀行方面回應券商中國記者表示，此次處罰是基于2022年央行開展的綜合執(zhí)法檢查發(fā)現(xiàn)問題做出的，所涉及的問題已全部整改完畢。該行還表示，將嚴格落實監(jiān)管要求，持續(xù)強化內控合規(guī)管理，推動業(yè)務經營健康發(fā)展。
北京銀行合計被罰2527萬元
11月28日，據(jù)行政處罰信息，北京銀行被央行予以警告，沒收違法所得1886.3元，罰款2526.85萬元。
此次被罰，北京銀行事涉反洗錢領域等9項違規(guī)行為，具體包括：違反賬戶管理規(guī)定；違反收單業(yè)務管理規(guī)定；違反代收業(yè)務管理規(guī)定；違反反假貨幣業(yè)務管理規(guī)定；占壓財政存款或者資金；違反信用信息采集、提供、查詢及相關管理規(guī)定；未按規(guī)定履行客戶身份識別義務；未按規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告；與身份不明的客戶進行交易。
與此同時，央行還處罰了與上述違規(guī)行為有關的北京銀行11名責任人，予以1萬元至21萬元不等的罰款。上述人員主要涉及北京銀行運營管理部、零售銀行部、電子銀行部、信用卡中心風險管理部、個人信貸部、法律合規(guī)部、交易銀行部、公司銀行部和信用卡中心等9個部門，其中侯某、趙某、王某和李某4人被監(jiān)管罰款的同時還遭到警告。
華夏銀行被罰沒約1381萬元
11月28日，據(jù)行政處罰信息，華夏銀行被央行予以警告，沒收違法所得15.46萬元，罰款1365.5萬元。
此次被罰，華夏銀行事涉反洗錢領域等10項違規(guī)行為，具體包括：違反賬戶管理規(guī)定；違反清算管理規(guī)定；違反收單業(yè)務管理規(guī)定；違反反假貨幣業(yè)務管理規(guī)定；違反人民幣流通管理規(guī)定；違反信用信息采集、提供、查詢及相關管理規(guī)定；未按規(guī)定履行客戶身份識別義務；未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄；未按規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告；與身份不明的客戶進行交易。
同時，央行還處罰了與上述違規(guī)行為有關的華夏銀行8名責任人，予以1萬元至13萬元不等的罰款。上述人員主要涉及華夏銀行運營管理部、個人業(yè)務部、信用卡中心資產管理部、信用卡中心、信息科技部、法律合規(guī)部6個部門。其中王某、李某和肖某3人同時遭到警告處罰。
對于上述處罰，華夏銀行方面對券商中國記者回應稱：“此次處罰是基于2022年中國人民銀行開展的綜合執(zhí)法檢查發(fā)現(xiàn)問題做出的。華夏銀行對發(fā)現(xiàn)的問題高度重視，深入分析問題成因，已迅速落實各項整改措施，所涉及的問題已全部整改完畢。華夏銀行將嚴格落實監(jiān)管要求，持續(xù)強化內控合規(guī)管理，推動業(yè)務經營健康發(fā)展?！?/p>
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